天咨黨建〔2022〕17號

中共天水市工程咨詢中心有限公司支部

關(guān)于印發(fā)盡責(zé)合規(guī)免責(zé)清單（試行）的通知

各部、室：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳〈關(guān)于進(jìn)一步激勵廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的意見〉的通知》《甘肅省鼓勵改革創(chuàng)新干事創(chuàng)業(yè)容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法（試行）》等文件及天水市第八屆紀(jì)律檢查委員會第二次全體會議精神，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》，結(jié)合公司實(shí)際，制定本清單，經(jīng)7月15日黨支部會討論通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

中共天水市工程咨詢中心有限公司支部

                                2022年7月15日    
天水市工程咨詢中心有限公司

盡責(zé)合規(guī)免責(zé)清單（試行）

第一條 為建立健全正向激勵和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，進(jìn)一步激勵國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中共中央辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步激勵廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的意見〉的通知》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本清單。

第二條 總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想和黨的十九大及十九屆歷次全會精神為指導(dǎo)，堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開來”，對天水市工程咨詢中心有限公司廣大干部履職過程中的失誤和偏差，審視其發(fā)生背景、工作依據(jù)、決策過程、動機(jī)取向、客觀結(jié)果，做到盡職免責(zé)、應(yīng)容則容、應(yīng)免則免。旗幟鮮明地支持改革者、鼓勵創(chuàng)新者、寬容失誤者、保護(hù)干事者，充分調(diào)動廣大干部改革創(chuàng)新、探索實(shí)踐、擔(dān)當(dāng)作為的積極性、主動性和創(chuàng)造性，推動公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

第三條 盡職合規(guī)免責(zé)是指公司各部門管理崗位上的干部，包括在關(guān)鍵技術(shù)崗位和對生產(chǎn)經(jīng)營有一定影響的員工在經(jīng)營管理、改革創(chuàng)新、資本運(yùn)營、項(xiàng)目投資、科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)往來等工作中，按照黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)以及公司內(nèi)部管理制度勤勉盡責(zé)地履行了法定職責(zé)、部門職責(zé)、崗位職責(zé)、臨時(shí)職責(zé)，但因先行先試、無意過失和探索性失誤錯(cuò)誤等原因，給國有資產(chǎn)造成一定損失或其他不良后果，但符合《天水市工程咨詢中心有限公司盡職合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單》所列情形之一的，可以免于追究責(zé)任。

第四條 前置條件

（一）黨和國家方針政策、黨章、黨紀(jì)和法律法規(guī)、有關(guān)制度沒有明令禁止的；

（二）以促進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展或者履行企業(yè)政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會責(zé)任為目標(biāo)的；

（三）貫徹民主集中制原則和“三重一大”決策制度的；

（四）沒有為個(gè)人、他人或者小團(tuán)體謀取不正當(dāng)利益的；

（五）沒有因主觀故意、失職瀆職造成損失或者不良影響的。

符合上述五項(xiàng)條件，屬于探索性改革創(chuàng)新舉措實(shí)施過程中產(chǎn)生的失誤、偏差，但未造成重大資產(chǎn)損失或者國有資產(chǎn)流失的，可以予以免責(zé)。

第五條 以下情形不納入容錯(cuò)免責(zé)范疇：

1. 全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任不到位的；

2. 借改革創(chuàng)新之名搞“政績工程”“形象工程”的；

3. 在同一問題上重復(fù)出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤或者給予容錯(cuò)免責(zé)處理后再次出現(xiàn)同樣失誤錯(cuò)誤的；

4. 屬于《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》和《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈甘肅省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法〉的通知》（甘政辦發(fā)〔2017〕13號）等相關(guān)文件精神所列責(zé)任追究情形的。

   第六條 免責(zé)適用具體情形（27條）

   （一）戰(zhàn)略管控方面

   1.在落實(shí)黨中央、甘肅省委、省政府決策部署和天水市委、市政府和市國資委工作要求中，為維護(hù)全局利益，認(rèn)真履職、敢于作為，嚴(yán)格執(zhí)行方針政策，遵守法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，由于出現(xiàn)客觀上無法預(yù)知且不能克服的因素，未達(dá)到預(yù)期效果或者造成損失的。

   2.在企業(yè)戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進(jìn)新舊動能轉(zhuǎn)換等工作中，出現(xiàn)探索性失誤或者未達(dá)到預(yù)期效果的。

   3.在重要事項(xiàng)決策、實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)管控中，因受宏觀調(diào)控、行業(yè)政策變化、不可預(yù)知及不可抗力因素等影響，未達(dá)到預(yù)期效果或者造成損失的。

   4.在法律法規(guī)和公司規(guī)章制度沒有明令禁止的情況下，為了爭取項(xiàng)目落地、獲取戰(zhàn)略資源、搶占市場先機(jī)、解決急難問題等，在落實(shí)集團(tuán)決策部署過程中先行先試、敢于創(chuàng)新，出現(xiàn)失誤的。

   5.在新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式探索實(shí)施過程中，因受不可預(yù)知或者不可抗力因素影響，未達(dá)到預(yù)期效果或者出現(xiàn)失誤的。

   6.在落實(shí)公司決策部署、工作計(jì)劃過程中，由于不可抗力、非主觀故意的難以預(yù)見因素，導(dǎo)致未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果的。

   （二）改革創(chuàng)新方面

   7.在深化企業(yè)體制機(jī)制改革中，因先行先試、缺乏經(jīng)驗(yàn)或者政策調(diào)整等因素，未達(dá)到預(yù)期效果的。

8.在推進(jìn)混合所有制改革過程中，主動與民營、外商企業(yè)合資合作，未達(dá)到預(yù)期效果或者改革后在資產(chǎn)處置、職工安置等方面引發(fā)矛盾爭議的。

9.在推進(jìn)完善企業(yè)經(jīng)理層任期制和契約化管理、職業(yè)經(jīng)理人制度及市場化選人用人等方面